Инструкция Банка России от 18 декабря 2018 г. N 195-И
"О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие"
С изменениями и дополнениями от:
21 сентября 2021 г.
Настоящая Инструкция в соответствии с частями четвертой и восьмой статьи 73.1-1, частями седьмой и десятой статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5115; N 49, ст. 7524) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 14 декабря 2018 года N 38) устанавливает порядок организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядок направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие.
Глава 1. Общие положения
1.1. В случаях, предусмотренных частью первой статьи 73.1-1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Банк России при осуществлении банковского надзора вправе проводить контрольное мероприятие (в том числе осуществляемое дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий) в отношении кредитных организаций.
В случаях, предусмотренных частью четвертой статьи 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Банк России при осуществлении контроля и надзора в сфере финансовых рынков вправе проводить контрольное мероприятие (в том числе осуществляемое дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий) в отношении некредитных финансовых организаций.
1.2. В ходе контрольных мероприятий, проводимых в отношении кредитных организаций, некредитных финансовых организаций (далее при совместном упоминании - поднадзорные организации) уполномоченными представителями (служащими) Банка России осуществляются действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки в рамках обычной хозяйственной деятельности поднадзорной организации с проведением наличных или безналичных расчетов или без их проведения.
Глава 2. Организация и проведение контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, направление копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие
2.1. Контрольное мероприятие в отношении поднадзорной организации проводится по решению о проведении контрольного мероприятия, которое принимается Председателем Банка России или заместителем Председателя Банка России (приложение 1 к настоящей Инструкции).
2.2. В решении о проведении контрольного мероприятия должны содержаться следующие сведения:
наименование поднадзорной организации (наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации);
основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации;
регистрационный номер поднадзорной организации, присвоенный Банком России (при наличии);
сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых должны быть осуществлены в ходе контрольного мероприятия;
адрес, по которому должно быть проведено контрольное мероприятие, либо указание на проведение контрольного мероприятия дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий (далее - дистанционное контрольное мероприятие);
срок, в который должно быть проведено контрольное мероприятие;
лимит денежных средств на проведение контрольного мероприятия (в случае необходимости использования денежных средств для проведения контрольного мероприятия);
указание на необходимость составления поручения на проведение контрольного мероприятия.
2.3. Поручение на проведение контрольного мероприятия (приложение 2 к настоящей Инструкции) должно подписываться руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения Банка России, сотрудники которого будут проводить контрольное мероприятие (далее - территориальное учреждение).
В поручении на проведение контрольного мероприятия должен быть определен персональный состав лиц, уполномоченных на проведение контрольного мероприятия, численностью не менее двух человек.
2.4. В случае изменения персонального состава уполномоченных представителей (служащих) Банка России должно составляться дополнение к поручению на проведение контрольного мероприятия (приложение 3 к настоящей Инструкции), которое должно подписываться руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения.
2.5. Уполномоченные представители (служащие) Банка России должны проводить контрольное мероприятие (за исключением дистанционного контрольного мероприятия) с применением видеозаписи или фото- и киносъемки или с привлечением к проведению контрольного мероприятия двух свидетелей.
Привлечение к проведению контрольного мероприятия в качестве свидетелей физических лиц, являющихся работниками (служащими) Банка России, а также работниками поднадзорной организации, в отношении которой проводится контрольное мероприятие, не допускается.
Совершение сделки либо создание условий для совершения сделки в ходе проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России дистанционного контрольного мероприятия должно осуществляться с помощью программно-технических средств, позволяющих сохранять изображения, отображаемые на экране программно-технических средств с датой и временем получения указанных изображений, а также данными об использованных программно-технических средствах.
Пункт 2.6 изменен с 20 ноября 2021 г. - Указание Банка России от 21 сентября 2021 г. N 5938-У
2.6. После завершения контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России должны составить акт о проведении контрольного мероприятия (приложение 4 к настоящей Инструкции).
В акте о проведении контрольного мероприятия должны содержаться следующие сведения:
дата проведения контрольного мероприятия;
реквизиты решения о проведении контрольного мероприятия и поручения (дополнения к поручению) на проведение контрольного мероприятия;
наименование поднадзорной организации (наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации, присвоенный Банком России (при наличии);
адрес, по которому проводилось контрольное мероприятие, либо указание на информационно-коммуникационные технологии, использованные уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении дистанционного контрольного мероприятия;
действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки, осуществленные уполномоченными представителями (служащими) Банка России в ходе проведения контрольного мероприятия;
сведения о наличных или безналичных расчетах, проведенных в ходе контрольного мероприятия (в случае их проведения);
сведения о нарушениях поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России и (или) прав клиентов и (или) о действиях поднадзорной организации, которые наносят ущерб ее кредиторам и клиентам или создают угрозу их законным интересам, выявленных уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении контрольного мероприятия, или об их отсутствии;
сведения о применении (неприменении) уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении контрольного мероприятия видеозаписи или фото- и киносъемки;
фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность каждого свидетеля контрольного мероприятия (в случае их присутствия при проведении контрольного мероприятия);
фамилия, имя, отчество (при наличии) каждого уполномоченного представителя (служащего) Банка России, проводившего контрольное мероприятие.
2.7. Акт о проведении контрольного мероприятия подписывается уполномоченными представителями (служащими) Банка России и свидетелями (в случае их присутствия при проведении контрольного мероприятия).
При наличии у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия замечания отражаются в акте о проведении контрольного мероприятия и удостоверяются их подписями.
В случае отказа свидетелей, присутствовавших при проведении контрольного мероприятия, от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России в акте о проведении контрольного мероприятия должны проставить отметку об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.
Пункт 2.8 изменен с 20 ноября 2021 г. - Указание Банка России от 21 сентября 2021 г. N 5938-У
2.8. Копия акта о проведении контрольного мероприятия должна направляться Банком России в поднадзорную организацию, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, не позднее десяти рабочих дней со дня проведения контрольного мероприятия в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73 1 частей первой и восьмой статьи 76 9 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 27, ст. 3950) (далее - порядок взаимодействия).
В случае отсутствия технической возможности направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в соответствии с абзацем первым настоящего пункта копия акта должна направляться Банком России в адрес поднадзорной организации, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
2.9. В случае выявления нарушения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России непосредственно при проведении контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России должны незамедлительно после завершения проведения контрольного мероприятия:
объявить о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, и предъявить свои служебные удостоверения, решение о проведении контрольного мероприятия и поручение (дополнение к поручению) на проведение контрольного мероприятия;
составить акт о проведении контрольного мероприятия.
Копия акта о проведении контрольного мероприятия, непосредственно при проведении которого были выявлены нарушения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, незамедлительно после составления данного акта вручается представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, или направляется в поднадзорную организацию, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, в соответствии с пунктом 2.8 настоящей Инструкции.
Факт вручения копии акта о проведении контрольного мероприятия удостоверяется подписью представителя поднадзорной организации с указанием должности, фамилии, имени и отчества (при наличии), а также даты и времени его получения, заверяется печатью (штампом) поднадзорной организации (при наличии) в акте о проведении контрольного мероприятия.
В случае отказа представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, уполномоченные представители (служащие) Банка России в акте о проведении контрольного мероприятия должны проставить отметку об отказе от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или об отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, соответственно.
Пункт 2.10 изменен с 20 ноября 2021 г. - Указание Банка России от 21 сентября 2021 г. N 5938-У
2.10. Поднадзорная организация не позднее десяти рабочих дней со дня вручения (получения) копии акта о проведении контрольного мероприятия вправе направить возражения (замечания) по акту о проведении контрольного мероприятия в соответствии с порядком взаимодействия.
Абзац второй утратил силу с 20 ноября 2021 г. - Указание Банка России от 21 сентября 2021 г. N 5938-У
2.11. В случае если контрольное мероприятие проводится в ходе проверки поднадзорной организации Банком России, копия акта о проведении контрольного мероприятия включается в акт проверки поднадзорной организации.
Глава 3. Заключительные положения
3.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования.
Председатель | Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 февраля 2019 г.
Регистрационный N 53653
Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного мероприятия
в отношении кредитных организаций и
некредитных финансовых организаций, порядке
направления копии акта о проведении
контрольного мероприятия в кредитную
организацию, некредитную финансовую
организацию, в отношении которых
проводилось контрольное мероприятие"
Рекомендуемый образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ)
РЕШЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
от ___ _____________20___ г. N____________
В соответствии со статьей ____________ 1 Федерального закона от 10
июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)" провести в период с ____ _________ по ____ _________ 20__ г. в
отношении
_________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование поднадзорной организации
(наименование поднадзорной организации), основной государственный
регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер
поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый
номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)
_________________________________________________________________________
(адрес поднадзорной организации)
контрольное мероприятие ________________________________________________,
(сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения
которых должны быть осуществлены в ходе контрольного мероприятия)
осуществляемое _________________________________________________________.
(адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается:
"дистанционно с использованием информационно-коммуникационных
технологий")
Установить на проведение контрольного мероприятия лимит денежных
средств в размере 2
________________________________________________________________________.
Руководителю (заместителю руководителя) территориального учреждения
Банка России ____________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(наименование территориального учреждения)
составить поручение на проведение контрольного мероприятия, в котором
определить представителей (служащих) Банка России, уполномоченных на
проведение контрольного мероприятия.
__________________________ ______________________ ___________________
(Председатель Банка России (подпись) (фамилия, имя,
/заместитель Председателя отчество (при наличии)
Банка России)
М.П.
──────────────────────────────
1 Указывается "73.1-1" для кредитной организации или "76.5" для некредитной финансовой организации.
2 Указывается в случае необходимости использования денежных средств для проведения контрольного мероприятия.
──────────────────────────────
Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного мероприятия
в отношении кредитных организаций и
некредитных финансовых организаций, порядке
направления копии акта о проведении
контрольного мероприятия в кредитную
организацию, некредитную финансовую
организацию, в отношении которых
проводилось контрольное мероприятие"
Рекомендуемый образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
ПОРУЧЕНИЕ
НА ПРОВЕДЕНИЕ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
N_________ от ___ _________20__ г.
В соответствии со статьей _________ 1 Федерального закона от 10 июля
2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)" и на основании решения о проведении контрольного мероприятия от
_________ 20__ г. N ____________ уполномоченным представителям (служащим)
Банка России в срок с ___________ 20___ г. по _____________ 20__
г. поручается провести контрольное мероприятие в отношении_______________
_________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование поднадзорной организации
(наименование поднадзорной организации), основной государственный
регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер
поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый
номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)
в составе:
уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
Руководитель (заместитель руководителя) территориального учреждения Банка
России
______________________________________________
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
М.П.
──────────────────────────────
1 Указывается "73.1-1" для кредитной организации или "76.5" для некредитной финансовой организации.
──────────────────────────────
Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного мероприятия
в отношении кредитных организаций и
некредитных финансовых организаций, порядке
направления копии акта о проведении
контрольного мероприятия в кредитную
организацию, некредитную финансовую
организацию, в отношении которых
проводилось контрольное мероприятие"
Рекомендуемый образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ
НА ПРОВЕДЕНИЕ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
N_________ от ___ ______ 20___ г.
В соответствии со статьей __________ 1 Федерального закона от 10 июля
2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)" и на основании решения о проведении контрольного мероприятия от
_________ 20__ г. N __________ уполномоченным представителям (служащим)
Банка России в срок с __________ 20___ г. по _____________ 20___
г. поручается провести контрольное мероприятие в отношении ______________
_________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование поднадзорной организации
(наименование поднадзорной организации), основной государственный
регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер
поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый
номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)
в составе:
уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
________________________________________________________________________;
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
уполномоченный представитель (служащий) Банка России:
________________________________________________________________________.
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью
поручения на проведение контрольного мероприятия от ___ ________ 20__ г.
N_____.
Руководитель (заместитель руководителя) территориального учреждения
______________________________________________
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
М.П.
──────────────────────────────
1 Указывается "73.1-1" для кредитной организации или "76.5" для некредитной финансовой организации.
──────────────────────────────
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 18 декабря 2018 года N 195-И
"О порядке организации и проведения
Банком России контрольного мероприятия
в отношении кредитных организаций и
некредитных финансовых организаций,
порядке направления копии акта о проведении
контрольного мероприятия в кредитную
организацию, некредитную финансовую
организацию, в отношении которых
проводилось контрольное мероприятие"
Рекомендуемый образец
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
АКТ
О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ
N_________ от___ ________20__ г.
Дата проведения контрольного мероприятия: ____ ________20__ г.
Настоящий акт составлен по результатам контрольного мероприятия в
отношении _______________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование поднадзорной организации
(наименование поднадзорной организации), основной государственный
регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер
поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый
номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)
на основании решения о проведении контрольного мероприятия от ________
20__ г. N_____ и в соответствии с поручением (дополнением к поручению) на
проведение контрольного мероприятия от ________20__ г. N___________.
Контрольное мероприятие осуществлено________________________________
________________________________________________________________________.
(адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается:
"дистанционно с использованием информационно-коммуникационных
технологий")
Сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения
которых осуществлены в ходе контрольного мероприятия:___________________.
Информация о наличных или безналичных расчетах, использованных при
проведении контрольного мероприятия 1:___________________________________.
При проведении контрольного мероприятия израсходовано наличных денег
или безналичных денежных средств в сумме:_______________________________.
Информация об использовании информационно-коммуникационных
технологий 2: ____________________________________________________________
________________________________________________________________________.
(информационно-коммуникационные технологии, использованные при
проведении контрольного мероприятия)
В ходе проведения контрольного мероприятия 3______________________________
________________________________________________________________________.
Прилагаемые к акту документы 4:___________________________________________
________________________________________________________________________.
Контрольное мероприятие проведено:_______________________________________
(указывается: "с применением видеозаписи и
(или) фото- и киносъемки" или "без
применения видеозаписи и (или) фото- и киносъемки")
Уполномоченный представитель
(служащий) Банка России:___________________________________
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
Уполномоченный представитель
(служащий) Банка России:___________________________________
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)
Контрольное мероприятие проведено:_______________________________________
(указывается: "с привлечением свидетелей" или "без привлечения
свидетелей")
Замечания по проведению контрольного мероприятия 5:_______________________
________________________________________________________________________.
Свидетели 6:_____________________________________________________________;
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,
удостоверяющего личность)
________________________________________________________________________.
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,
удостоверяющего личность)
Отметка об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении
контрольного мероприятия 7:
_________________________________________________________________________
________________________________________________________________________.
(подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)
Копия настоящего акта получена 8 ___ __________20__ г. в __час. __мин.
_______________________________________________ ___________________
(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
представителя поднадзорной организации)
М.П. (штампа) (при наличии)
поднадзорной организации
________________________________________________________________________ 9
(факты отказа представителя поднадзорной организации от получения копии
акта о проведении контрольного мероприятия или факты отказа от
проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о
проведении контрольного мероприятия)
_________________________________________________________________________
(подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)
──────────────────────────────
1 Указывается в случае осуществления наличных или безналичных расчетов в ходе проведения контрольного мероприятия.
2 Указывается в случае проведения дистанционного контрольного мероприятия.
Сноска 3 изменена с 20 ноября 2021 г. - Указание Банка России от 21 сентября 2021 г. N 5938-У
3 Указываются сведения о выявленных нарушениях требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (с указанием статей и положений федеральных законов и нормативных актов Банка России) и (или) прав клиентов и (или) о выявленных фактах неисполнения предписаний Банка России и (или) сведения о действиях поднадзорной организации, которые наносят ущерб ее кредиторам и клиентам или создают угрозу их законным интересам или указывается информация об отсутствии указанных сведений.
4 Указываются в случае наличия документов, прикладываемых к акту о проведении контрольного мероприятия.
5 Указываются в случае наличия у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия.
6 Указываются в случае присутствия свидетелей при проведении контрольного мероприятия.
7 Отметка проставляется при отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.
8 Отметка проставляется при вручении акта о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации.
9 Указывается при отказе представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или при отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия.