27
Октября
I Всероссийский конкурс
контрольно-ревизионных органов
Нас читают
userNULL
ORDERS
NULL
arEgoods
NULL
arXMLIDsSession
NULL
GOODS
NULL
string(0) ""

Участники международного семинара обсудили меры повышения эффективности надзора

 28.09.2017       80
Участники международного семинара обсудили меры повышения эффективности надзора

В Москве 20-21 сентября прошел III Международный семинар «Эффективный надзор как механизм обеспечения прозрачности и стабильности финансовой системы». Мероприятие было традиционно проведено под эгидой Евразийской группы по противодействию легализации отмывания денег и финансирования терроризма (ЕАГ), председателем которой является Российская Федерация, при организационной поддержке Международного учебно-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ) и Государственного университета управления (ГУУ).

В семинаре приняли участие свыше 150 экспертов из организаций государственного и частного сектора государств — членов ЕАГ (Беларуси, Казахстана, Китая, Кыргызстана, России, Таджикистана и Узбекистана), а также Армении, которая является наблюдателем в ЕАГ. Основная цель мероприятия — обмен опытом и лучшими практиками надзора в области борьбы с отмыванием грязных денег и финансирования терроризма и подготовка стран к взаимным оценкам на соответствие стандартам ФАТФ.

«Наша встреча позволит с одной стороны познакомиться с инновационными подходами к надзорным практикам и коммуникациям с частным сектором, с другой — получить обратную связь от финансовых институтов о перспективах повышения эффективности комплаенс процедур», ­— отметила в своем выступлении заместитель директора Росфинмониторинга Галина Бобрышева.

Исполнительный секретарь Евразийской группы Владимир Нечаев подчеркнул, что несмотря на то, что очередной раунд взаимных оценок в ЕАГ только начался, необходимо, не теряя времени, проводить в странах комплексную работу по подготовке материалов, иллюстрирующих эффективность работы как в государственном, так и в частном секторе, включая сбор статистики, подготовку наиболее значимых дел и примеров.

Особое внимание участников привлек обзор основных результатов взаимных оценок в рамках новых стандартов ФАТФ, которые уже завершились в ряде стран, представленный авторитетным международным экспертом — оценщиком, заместителем генерального прокурора Израиля — г-ном Шаффером.

Большой интерес вызвали презентации о практике внедрения таких форм взаимодействия, как «Личный кабинет», Совет комплаенс (Россия). Оживленная дискуссия развернулась вокруг создания информационных систем, позволяющих из открытых источников собирать сведения о бенефициарных владельцах (Китай), удаленной идентификации и дистанционного открытия счетов в банках (Беларусь, Россия), новых подходов к управлению рисками при внедрении финтех проектов (Китай, Беларусь Россия), а также типологий выявления лиц, имеющих признаки связи с терроризмом и наркоторговлей (Россия).

Рекомендации, выработанные участниками семинара, будут использоваться для дальнейшего совершенствования национальных аниотиотмывочных систем на пространстве Евразийского региона.

Рекомендации по итогам III Международного семинара
«Эффективный надзор как механизм обеспечения прозрачности и стабильности финансовой системы»

Участники семинара отметили значимость комплексной работы по совершенствованию взаимодействия надзорных органов и частного сектора как системообразующего компонента в системе ПОД/ФТ и важность дальнейшего развития методологии и инструментов риск-ориентированного подхода.

Странам-участницам Евразийской группы в контексте подготовки к взаимным оценкам требуется уделить внимание следующим аспектам для повышения эффективности национальных систем ПОД/ФТ:

  1. Совершенствовать системы внутреннего контроля финансовых институтов с акцентом на повышение качества СПО и развитие механизмов обратной связи с использованием возможностей различных форматов взаимодействия государственного и частного сектора

  2. Обеспечить внедрение всех доступных механизмов для вовлечения представителей сектора нефинансовых профессий в национальные антиотмывочные системы, а также продолжить в рамках ЕАГ обмен опытом в данном направлении

  3. Принять меры по обеспечению осведомленности частного сектора о рисках ОД/ФТ, используя различные форматы и каналы обмена информацией

  4. Внедрять инновационные инструменты контроля для осуществления надзорного реагирования в соответствии с риск-оценкой, в т. ч. дистанционные (бесконтактные) формы контроля

  5. Предусмотреть внедрение в практику Финтех-проектов с одновременным внедрением моделей управления рисками ОД/ФТ

Участники отметили, что внедрение в практику инновационных финансовых продуктов и технологий требует обязательного моделирования рисков перед изменением соответствующей регуляторной базы.

Участники выразили необходимость к выстраиванию дальнейшего диалога на площадке ЕАГ между государственным и частным сектором, учитывая региональные особенности развития финансовой индустрии и корреспондентские связи между финансовыми институтами в евразийском регионе.

Источник: Росфинмониторинг